（1996年12月25日書人發(fā)〔1996〕130號）

各省、自治區(qū)、直轄市人事（人事勞動）廳（局）、商委、貿(mào)易廳拍賣業(yè)主管部門，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)人事（干部）部門：

    為規(guī)范拍賣市場，加強拍賣企業(yè)管理，提高拍賣專業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)，確保拍賣活動依法進行，現(xiàn)將《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

                                              第一章  總  則

    第一條  為加強對拍賣專業(yè)技術(shù)人員的執(zhí)業(yè)準入控制，規(guī)范拍賣市場的管理，提高拍賣專業(yè)技術(shù)人員的素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，更好地發(fā)揮拍賣專業(yè)技術(shù)人員在拍賣企業(yè)、拍賣活動中的作用，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》以及職業(yè)資格證書制度的有關(guān)內(nèi)容，制定本規(guī)定。

    第二條  國家對拍賣專業(yè)技術(shù)人員實行執(zhí)業(yè)資格制度，納入全國專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度統(tǒng)一規(guī)劃的范圍。

    第三條  拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊登記的人員。

    第四條  中國拍賣行業(yè)協(xié)會負責制定拍賣師標準、管理辦法，組織編寫培訓(xùn)教材，報國內(nèi)貿(mào)易部、人事部審核后，統(tǒng)一組織培訓(xùn)、考試、考核、頒發(fā)證書工作。

國內(nèi)貿(mào)易部負責全國拍賣專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度的組織實施工作，人事部負責進行監(jiān)督、檢查。

   第五條  獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的專業(yè)技術(shù)人員，方可主持拍賣活動。

                                               第二章  考  試

   第六條  拍賣師執(zhí)業(yè)資格實行全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織的考試制度。原則上每年舉行一次。

   第七條  國內(nèi)貿(mào)易部組織成立“全國拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試委員會”（以下簡稱全國考試委員會）。全國考試委員會負責擬定考試大綱、考試科目、考試試題，送人事部備案。全國考試委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在中國拍賣行業(yè)協(xié)會，負責拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試等具體工作。

   第八條  培訓(xùn)工作必須按照與考試分開、自愿參加的原則進行。

   第九條  凡中華人民共和國公民，遵紀守法并同時具備下列條件者，可申請參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試：

  （一）思想健康，品行端正，具有敬業(yè)精神；

  （二）身體狀況良好；

  （三）具有高等院校?？埔陨蠈W歷和拍賣專業(yè)知識；

  （四）在拍賣企業(yè)工作兩年以上；

 （五）通過由國內(nèi)貿(mào)易部組織的拍賣專業(yè)人員培訓(xùn)，并經(jīng)所在拍賣企業(yè)推薦。

    第十條  有下列情形之一者，不得申請參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試：

  （一）不具有完全民事行為能力者。

  （二）被開除公職未滿五年以上者。

  （三）因故意犯罪受過刑事處罰者。

  （四）受吊銷拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書處罰，自處罰決定之日起至申請報名之日止未滿五年者。

   第十一條  申請參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試的人員，應(yīng)向中國拍賣行業(yè)協(xié)會提交下列資料：

  （一）拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試報名表；

  （二）拍賣專業(yè)人員培訓(xùn)證書及本人學歷證明。

    第十二條  拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試合格者，經(jīng)全國考試委員會辦公室考核評議通過后，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)國內(nèi)貿(mào)易部、人事部用印的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書，該證書全國范圍內(nèi)有效。

                                               第三章  注  冊

    第十三條  中國拍賣行業(yè)協(xié)會為拍賣師執(zhí)業(yè)資格的注冊管理機構(gòu)。國內(nèi)貿(mào)易部、人事部對拍賣師執(zhí)業(yè)資格的注冊和使用情況有檢查、監(jiān)督的責任。

    第十四條  考試合格取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格的人員，須在三個月內(nèi)到中國拍賣行業(yè)協(xié)會申請辦理注冊登記手續(xù)。逾期不辦者，當年考試成績作廢。

    第十五條  拍賣師因正常原因調(diào)離原單位，仍繼續(xù)從事拍賣工作者，須在一個月內(nèi)到中國拍賣行業(yè)協(xié)會重新辦理注冊登記手續(xù)，并更換拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書。

    第十六條  拍賣師因正常原因調(diào)離原單位，不再從事拍賣工作者，須在一個月內(nèi)到中國拍賣行業(yè)協(xié)會注銷拍賣師執(zhí)業(yè)資格，并繳回拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書。

    第十七條  拍賣師執(zhí)業(yè)資格注冊有效期為一年。有效期滿前一個月，持證者應(yīng)按規(guī)定主動到注冊管理機構(gòu)重新辦理注冊登記手續(xù)。

    第十八條  拍賣師執(zhí)業(yè)資格注冊后，有下列情形之一的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會取銷其注冊，并收回拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書；

   （一）完全喪失民事行為能力者。

   （二）死亡或失蹤者。

   （三）受刑事處罰者。

                                              第四章  職  責

 第十九條  拍賣師必須嚴格執(zhí)行《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)管理的各項規(guī)定。

     第二十條  拍賣師是拍賣活動的主持人。

     第二十一條  拍賣師只能在一個拍賣企業(yè)專職執(zhí)業(yè)，不得以其拍賣師的身份在其他拍賣企業(yè)兼職。

    第二十二條  拍賣師職業(yè)道德標準：

   （一）堅持四項基本原則；

   （二）恪守公正、客觀的原則，保持廉潔的工作作風。

    第二十三條  拍賣師專業(yè)技術(shù)標準：

   （一）具有一定的經(jīng)濟理論水平和豐富的拍賣專業(yè)理論知識；

   （二）具有與拍賣相關(guān)的其他學科及商品知識，對拍賣標的具有相應(yīng)的鑒定水平和評估能力；

   （三）熟悉、掌握、運用《拍賣法》及其相關(guān)的各種法律和法規(guī)；

   （四）具有一定的外語水平；

   （五）具有豐富的實踐經(jīng)驗，了解和掌握國內(nèi)外拍賣動態(tài)。

    第二十四條  拍賣師行為能力標準；

   （一）具有自控能力，善于掌握分寸；

   （二）具有社交能力，善于協(xié)調(diào)人際關(guān)系；

   （三）具有組織能力，善于對工作、語言、文字進行組織和表達；

   （四）具有知識轉(zhuǎn)化能力，善于將已具備的專業(yè)知識與實際工作相結(jié)合。

                                              第五章  罰  則

    第二十五條  拍賣師有下列情形之一的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會視其情節(jié)輕重，給予警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資格的處分：

   （一）在執(zhí)業(yè)期間，因違反法律法規(guī)規(guī)定對國家、委托人或競買人所造成的經(jīng)濟損失有直接責任者。

   （二）利用執(zhí)行業(yè)務(wù)之便，索取、收受委托人不正當?shù)某杲鸹蚱渌斘?，或者謀取不正當?shù)睦妗?/P>

   （三）允許他人以本人名義執(zhí)行業(yè)務(wù)。

   （四）同時在兩個或者兩個以上的拍賣企業(yè)執(zhí)行業(yè)務(wù)。

   （五）以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買。

   （六）拍賣師工作變動，未在規(guī)定期限到中國拍賣行業(yè)協(xié)會辦理變更或注銷手續(xù)。

   （七）拍賣師執(zhí)業(yè)資格未按規(guī)定注冊。

  （八）違反法律、法規(guī)的其他行為。

    第二十六條  拍賣師在主持拍賣活動時，必須展示拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書，違者不得主持拍賣活動。

    第二十七條  在執(zhí)業(yè)期間，由于拍賣師自身原因造成拍品成交價低于底價的，損失金額應(yīng)由拍賣師個人負責賠償。

     第二十八條  對涂改、偽造或以虛假和不正當手段獲取拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，中國拍賣行業(yè)協(xié)會將收回拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書，取消其執(zhí)業(yè)資格，并視情節(jié)輕重給予必要的經(jīng)濟處罰。

                                            第六章  附  則

    第二十九條  本暫行規(guī)定由國內(nèi)貿(mào)易部負責解釋。

    第三十條  本暫行規(guī)定自1997年1月1日起施行

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